法律信息网 -> 法律论文 -> 正文 ∷【来源】《法学研究》   第2008-2期  第 55 页 
 
股东代表诉讼前置程序的适格主体


  【内容提要】股东代表诉讼前置程序的......
  【关键词】股东代表诉讼 股东代表诉讼的......

  作为股东代表诉讼制度的重要组成部分,⑴前......
  我国公司法......

一、前置程序请求人的适格

  前置程序的请求人是整个股......
  (一)前置程序适格请求人与诉讼程序适......
  前置程序请求人与诉讼原告的适......
  然而,前置程序请求人虽然与诉讼......
  根据上述分析,按照公司法......
  正确认识前置程序适格请......
  前置程序适格请求人与诉讼适格原告的关系还表明......
  (二)对前置程序适格请求......
  股东代表诉讼中原告的适格问题,“是针对......
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  股东通过行使权利来维护他在公司中的利益。但是,股......
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  这种监督制约权对股东具有特别重要的意义。一方面,......
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  公司法......
  综上,股东代表诉讼实际上是股东基于他与公司的利......
  (三)前置程序适格请求人的要求——我国立法......
  如同国外相关立法一样,我国公司法......
  1.前置程序适格请求人的范围
  我国公司法......
  但是,是否只有股东才能成为前......
  2.持股比例要求
  对前置程序请求人的适格要求......
  有学者认为,公司法......
  诚然,在大陆法系国家的公司立法中,对持股......
  3.持股时间要求。
  显然,我国公司法......
  其实,公司法......
  与大陆法系国家公司法......
  在笔者看来,对同时所有权规则的不同态度,反映了对......
  其实,无论是对持股比例的要......
  回味理论分析之真谛,反......

二、前置程序被请求人的适......

  对前置程序适格请求人的法律要求,是前置......
  (一)我国立法之分析
  公司法......
  第一,对监事指控的请求由......
  第二,当高管被指控时,......
  第三,当监事与董事或高管利用职权共谋损......
  第四,公司法......
  第五,前置程序被请求人在法理上的基本指向究竟应......
  上述种种问题并不是非此即彼那么简单。它们既使人隐......
  (二)被请求人适格的考量因素
  前置程序被请求人适格的依据究竟何在?从理论上......
  1.法律设置前置程序的基本目的
  虽然按照公司法......
  前置程序的立法基本目的主要包括......
  基于前置程序的基本目的,适格的被......
  2.前置程序被请求人在法理上的基本指向
  股东代表诉讼制度是为了维护公司利益而由股东代......
  既然前置程序请求对象的基本法理指向是公......
  既然前置程序请求对象的基本法理指向是公司,......
  既然前置程序请求对象的基本法理指向是公......
  3,被指控的行为
  被指控的行为不同,被请求人接受请求之后所要从事......
  根据公司法......
  其一,是董事和高管的可诉行为。这......
  其二,是监事的可诉行为。监事的可诉行为,实质上......
  其三,是他人的可诉行为。根据公司法......
  4.立法技术的选择
  程序性规范通常具有强制性......
  然而,应当注意的是,前置程序作为整个股东代表诉讼制......
  笔者认为,以强制性规范作......
  (三)对国外相关立法的考察分......
  在对上述各种因素进行考量、探寻前......
  纵观国外相关立法,虽然也有在公司立法......
  在两大法系的不同立法中,以美国和日本最具代表......
  通常认为,美国和日本公司法......
  但是,根据商业判断规则,董......
  (四)前置程序适格被请......
  基于对前置程序适格被请求人的理论分析,借......
  第一,以监事会为主要的请求对象。监事会的基......
  需要注意的是,我国公司法......
  第二,给股东会发挥作用的机会。虽然......
  第三,在坚持公正的原则下,......
  
  【作者介绍】华东政法大学教授。
注释与参考文献
  ⑴关于前置程序的立法大体可分为两种体例:其......
  ⑵甚至有人认为,“法院没有资格代表公司行使商业......
  ⑶乔欣等:《公司纠纷的司法救济》,法律出版社2......
  ⑷同上书,第89页。
  ⑸李祖军主编:《民事诉讼法......
  ⑺研究和实践表明,“对个人自由的不......
  ⑻税兵:《非营利法人解释》,《法学研究......
  ⑼蔡立东:《论股东派生诉讼中被告的范围》,《当......
  ⑽刘俊海:《新公司法......
  ⑾“……意在确保提起间接诉讼的原告股东......
  ⑿我国公司法......
  ⒀在日本学者看来,股东代表诉讼制度作为股东追究......
  ⒁前引⑶,乔欣等书,第6l页。
  ⒂前引⑽,刘俊海书,第260......
  ⒃前引⑽,刘俊海书,第259页。
  ⒄王保树主编:《日本公司法......
  ⒅前引⑵,克拉克书,第539页。
  ⒆See Revised Model ......
  ⒇See Steven L.E......
  (21)前引⑵,克拉克书,第539页。
  (22)O.C.Schreiner,The S......
  (23)前引⑵,克拉克书,第5......
  (24)1944年,该委员会准备了一份报告,......
  (25)前引⑵,克拉克书,第539页。
  (26)在我国台湾学者赖......
  (27)樊云慧:《英国少......
  (28)蒋大兴......
  (29)前置程序制度还......
  (30)德国股份法在股东代表诉讼制度中规定了一......
  (31)前引(27),......
  (32)公司法......
  (33)有学者认为,“此处的‘他人’既包括控制股东......
  (34)前引⑼,蔡立东文。
  (35)发起人、清算人等实际上是公......
  (36)参见习龙生:《控制股东......
  (37)如《根据(欧共......
  (38)依此规定,“由监事代......
  (39)前引(33),胡滨、曹顺明文。
  (40)前引⑵,克拉克书,第537页。

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 — 作者简介 ——————
沈贵明
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