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俄罗斯金融服务市场监管法律制度评介


  【内容提要】俄罗斯金融服务市场监管法律制度承继......
  【关键词】俄罗斯 金融服务市场 监管 法律制......
  [Abstract]The regul......
  [Key words]Ru......

  广义而言,俄罗斯金融市......

一、俄罗斯金融服务市场监管制度溯源

  俄罗斯的金融服务市场监管制度与前......
  (一)前身——前苏联银行监管制度
  由于历史原因,俄罗斯的金......
  1917年12月14日(俄历),全......
  (二)建立——俄罗斯联邦金融服务市场监管机制
  1991年前苏联解体,俄罗斯全面继承......
  俄罗斯金融服务市场的发展前期,其监管职能主要集......

二、俄罗斯金融服务市场监管法律体系构......

  历经二十多年的改革历程及两次金融......
  (一)银行业监管法律制度
  俄联邦1990年12月通......
  1.中央银行的地位
  《中央银行法》第56条规定,......
  2.银行业务的监督
  在俄罗斯的银行业务领域,其最大的业务内容就是投......
  3.投资业务的监管
  俄罗斯中央银行的另一项重要任务是保......
  总之,俄罗斯银行业的监管措施对维护本国信贷......
  (二)保险业监管法律制度
  1992年11月27日,俄罗斯颁布实施......
  目前,俄罗斯规范保险业市场......
  1.调整目标。《保险业务组织法》......
  2.监管主体及职责。《保险业务组织法》......
  3.为了降低金融风险,《保险业务组织法》设......
  (三)证券业法律制度
  在证券市场,俄罗斯先后颁行了......
  1.证券市场监管体制
  俄罗斯证券市场监管包括......
  其一,国家监管。《证券市场法》为国家......
  其二,行业自律。俄罗斯《证券市场......
  如上所述,《证券市场法》......
  2.证券市场投资人保护
  在证券市场,相对于《证券......
  (四)其他法律制度
  在俄罗斯金融服务市场发挥调整作用的除了上述主......
  1.反洗钱犯罪法
  俄罗斯的洗钱犯罪和恐怖......
  2.金融服务市场竞争保护法
  俄罗斯于1999年6月颁布了《金融服......
  3.银行存款保险法......
  2003年12月29日,俄罗......
  4.刑法......
  除了《中央银行法》、《保险业务法》和《证......
  总之,俄罗斯联金融服务市场监管......

三、后危机时代......

  较之金融市场发达活跃的国家,俄罗......
  (一)既存问题
  首先,在立法理念方面,官本位色彩浓厚,社会......
  历史上俄罗斯长期处于中央集......
  其次,在法律体系方面,......
  俄罗斯调整金融服务市场主要依靠的是部门法,即......
  历史上,俄罗斯的金融市场监管,尤其是银行......
  (二)金融危机的因应
  1.1998年金融危机
  1998年俄罗斯爆发了大规模......
  (1)完善法律制度,增强对个人权利的保护。......
  (2)加大对银行经营活动的监管力度......
  (3)建立银行破产预警制度,降低未来......
  1998年金融危机发生时,俄罗......
  2.2008年金融危机
  2008年在世界范围......
  (1)改善银行经营状况。......
  (2)防范银行风险措施。俄罗斯除了采取措施改善银行......
  (3)增强金融市场活力。金融危机爆发后,......
  (4)保护市场个人利益。根......
  (三)评价
  1998年和2008年两次金融危机无疑沉重打击......
  首先,在制度内容方面,......
  俄罗斯金融服务市场的法律......
  其次,在价值取向方面,国家向个人过渡,重视权利......
  如上文所述,曾经长期处于中央集权社......
  再次,在修订完善方面,......
  俄罗斯的法律修订非常频繁,其主要原因在于,世......
  综上,俄罗斯联邦金融服务市场发展至今历经......
  
  【作者介绍】北京邮电大学人文学院......
注释与参考文献
  ⑴张寿民:《俄罗斯法律......
  ⑵关于前苏联国家银行的具体发展历程,参见Госу......
  ⑶也有译作“投资银行”的,但直译应......
  ⑷该银行是目前俄罗斯和独联体......
  ⑸参见俄联邦中央银行“俄罗斯在圣彼得堡的银行......
  ⑹前引⑴,第309—310页。
  ⑺前引⑴,第310页。
  ⑻参见俄罗斯联邦金融市场管......
  ⑼《中央银行法》第57条规定,......
  ⑽在这些方面,根据《中央银行法》第5......
  ⑾《中央银行法》第73条。
  ⑿《中央银行法》第74条。
  ⒀前引⒀。
  ⒁《中央银行法》第75条规定,俄罗斯银行......
  ⒂该条规定,国家对保险机构的监管(以下称保险监管......
  ⒃第29条规定了保险公司年度账目公开的要求:账目中......
  ⒄《证券市场法》第49条。
  ⒅《证券市场投资者权益......
  ⒆例如保护投资人的知情权,要求......
  ⒇《证券市场投资者权益保护法》第14条第......
  (21)参见俄罗斯联邦国家证券市场协会网......
  (22)《俄罗斯联邦打击......
  (23)《自然人银行存款保险法......
  (24)《自然人银行存款保险法......
  (25)《金融服务市场竞争保护法》第......
  (26)这些具体犯罪包括:非法从事银行活动......
  (27)前引⑻。
  (28)《信贷组织破产法》第4条。
  (29)《对中央银行法第46......
  (30)《317号法案》第1条第1款第1项。
  (31)《支持金融体系补充措施法......
  (32)该法案最初颁布......
  (33)《截至到201......
  (34)《支持金融体系......
  (35)参见俄罗斯联邦政府网站:http://пр......
  (36)《中央银行法及证券法......
  (37)《银行个人存款保险法......

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米铁男
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