法律信息网 -> 法律论文 -> 正文 ∷【来源】《法学家》   第2015-3期  第 55 页 
 
客观归责还是主观归责?——一条“过时”的结果归责思路之重拾


  【内容提要】客观归责论的两大核心原理均有缺......
  【关键词】客观归责 主观归责 结果归责 禁......

  近十年来,客观归责理论在......
  必须指出,主观归责论和客观归责论所讨论的结果责任......

一、客观归责与主观认知

  客观归责理论包括两大支柱原理:一是风......
  (一)风险的创设与实现原理
  风险的创设与实现原理是......
  结果责任的支配性限制是指,通过禁止风险剔除......
  结果责任的规范性限制机能是指......
  雅科布斯(Jakobs)的社会角色期......
  (二)禁止风险与行为人的主观认识
  1.客观的禁止风险?
  “客观归责之所以被认为是客观的,在于它完全隐去了行......
  其一,在故意的场合,这将导致对具体风......
  其二,在过失的场合,这将导......
  其三,在反常的因果关系之场合,脱离了行为人的主观认......
  其四,判断客观的禁止风险......
  其五,不存在脱离主体认知的管辖范围......
  2.基于行为人特别认知的禁止风险......
  部分客观归责论者也意识到客观的禁止......
  于是,客观归责论者从不同......
  笔者认为,上述辩解都是无力的。理由在......
  其一,“客观”是能够独立于主观而存......
  其二,若严格按照阶层递进的犯罪构成体系......
  其三,修正的风险概念仍会......
  其四,修正的风险概念会导致与间接正犯理论相悖的......
  总之,若认为“禁止风险”是纯粹客观的概念,将会因......

二、客观归责与假设的因果关系

  (一)风险降低与变形原理
  如果引起结果的行为只是导致先在......
  根据法益恶化原则,人们提出了两条归责原理:其......
  但客观归责论者受到了主观归责论......
  对此,客观归责论者作出了两方面的辩护:其一......
  (二)风险变形≠风险替代?
  笔者认为,客观归责论的辩解是无力的,因......
  据此,在风险变形的场合,最终的结果仍......
  同时,风险降低、风险变形理论与公认的刑法......
  有人会认为,在结果无论如何要发生的场合,如[......
  总之,无论是风险降低还是风......

三、禁止风险的规范结构

  当然,客观归责论并非一无是处。它提出......
  (一)禁止的风险与行为规范
  禁止风险的判断,重点在风险的......
  那么,判断风险禁止性的规范,是行为规范还是裁判规范......
  (二)禁止风险的主观关联
  禁止风险的主观关联是指,禁止......
  从机能主义的角度来思考,只有承认禁止风险的主观关......
  客观归责论者可能反驳,风......
  禁止风险之主观关联意味着,规范......
  (三)禁止风险的结果关联
  禁止风险的结果关联,是指禁......
  忽视禁止风险的结果关联,......
  规范保护范围......
  综上,禁止风险具有双重关联结构:主观的关联和结......

四、规范的主观归责论

  (一)结果归责的主观化和规范化
  1.规范的主观归责论之提出
  基于禁止风险的主观关联和结果关联,结果归......
  但是,重拾主观归责的思路......
  当代主观归责论者金德霍伊泽尔也奉行事实的......
  应当承认,金德霍伊泽尔在......
  韦尔策尔和金德霍伊泽尔的主观归责......
  2.禁止风险与罪过概念的结合
  将禁止风险作为主观的要素,便可通......
  从表面上看,我国刑法......
  从实质上看,刑法......
  据此,刑法......
  一个可能的质疑是,主观要件吸纳了禁......
  另一个可能的质疑是,以行为人......
  (二)结果的故意归责
  结果的故意归责之检验,应分为两步:其......
  1.明知行为会产生禁止的风险
  只有明知行为会产生规范禁止......
  但如何判断行为人对结果......
  换言之,只有行为人明知行为具有特异危......
  2.希望或放任的结果发生在......
  若行为实现的结果或其实现方式与行为人的预想不......
  在本文看来,结果能否归责于行为人的故意,应观......
  行为规范限制了禁止风险所关联的结果范围......
  (1)结果的法益限制,即......
  (2)结果的进程限制,即行为规范仅保护特定......
  (3)结果的时空限制,即行为......
  (三)结果的过失归责
  结果的过失归责,同样应分为两步:......
  1.应当预见行为会造成禁止的风险
  只有违反规范的注意义务,行为才具有禁止的风险,结......
  同时,行为人可基于信赖原......
  但是,若行为人已认识到危......
  2.结果发生在禁止风险关联的范围......
  行为人虽因违反规范上的注意义务而具有过......
  (1)结果的时空限制。行为人虽违反了注......
  (2)结果的进程限制。若行为与结果的进程类型,......
  (3)结果的法益限制,即只限于注意规范保护范围......
  (4)结果的原因限制,即只限于特定原因引起的结......
  综上,当符合构成要件的行为与结果有......
  
  【作者介绍】中山大学法学院......
注释与参考文献
  ⑴Vgl.Roxin,Strafre......
  ⑵Vgl.Kuhl,S......
  ⑶Vgl.Hoing,Kausali......
  ⑷Vgl.Otto,Kau......
  ⑸Vgl.Engisch,Die K......
  ⑹参见注⑴,Roxin,S.371.
  ⑺Vgl.Jakobs,System der......
  ⑻Vgl.Jakobs,Stra......
  ⑼Kindhauser,Obj......
  ⑽Jan Dehne—Niemann,Sorgf......
  ⑾Vgl. Wesse......
  ⑿参见注⑻,Jakobs,S......
  ⒀Vgl. Puppe,Der Aufbau de......
  ⒁参见注⑴,Roxin,S.384......
  ⒂Kindhauser......
  ⒃参见注⒂,Kindhause......
  ⒄参见陈璇:《论客观归责中危险的判断......
  ⒅参见注⑺,Jakobs,S.......
  ⒆参见注⑼,Kindhauser......
  ⒇Vgl.Frisch,Tatbe......
  (21)参见注⑴,Roxin......
  (22)参见注⒂,Kindhaus......
  (23)Vgl.Greco,Das Subjekt......
  (24)参见注⑴,Roxin,S.379.
  (25)Vgl.Frisch,Straftat ......
  (26)参见许安永:《客观归责理论研究》,......
  (27)Vgl.Zieschang,Straf......
  (28)参见周光权:《......
  (29)参见注⑴,Roxin,......
  (30)Vgl. Larenz/Ca......
  (31)Vgl.Samson......
  (32)Vgl.Kuhl,St......
  (33)参见注⑴,Roxin,S......
  (34)参见注⑺,Jakobs,S......
  (35)参见注(31),S......
  (36)参见注⒂,Kindhauser......
  (37)在德国刑法......
  (38)Vgl.Mendes,Was ......
  (39)参见注⑴,Roxin,S.379.
  (40)参见注⑺,Jakobs,S......
  (41)参见刘艳红......
  (42)Schunemann,Uber die......
  (43)参见陈兴良:《客观归责的......
  (44)参见注(42),Sch......
  (45)同注⑽,Niem......
  (46)张明楷:《论被允许的危险的法......
  (47)同注(45),Niemann,S......
  (48)参见注⑻,Jakobs,S.2......
  (49)Vgl.a.a.O.,S......
  (50)Vgl.Welzel,Das De......
  (51)Vgl.a.a.O.,S.66.
  (52)同注⑴,Roxin......
  (53)参见注⑼,Kindhauser,......
  (54)Vgl.Baumann/Web......
  (55)参见注(27),Z......
  (56)参见注⑼,Kindhau......
  (57)参见注⑴,Rox......
  (58)Vgl.Puppe,......
  (59)参见注⑻,Jakobs,S.......
  (60)参见注⑴,Roxin,S.390.
  [1]Jakobs,Strafrecht Al......
  [2]Roxin,St......
  [3]Kindhauser,Risikoer......
  [4]Puppe,Strafr......
  [5]Jakobs,System der Str......

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 — 作者简介 ——————
庄劲
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