法律信息网 -> 法律论文 -> 正文 ∷【来源】《比较法研究》   第2016-3期  第 157 页 
 
美国法上的“负面信息披露”


  【内容提要】作为一种新型管制手段,负面信息......
  【关键词】信息公开 负面宣传 行政行为 ......
  [Abstract]As an inno......
  [Key words]i......

  21世纪以来,市场经济是信用经济的理念......
  负面信息披露制度在行政管理领域的陆续引入大约开......
  应当看到,在全球进入风险社会和......

一、“负面信息披露”的概念

  在美国行政法学中,有一个成......
  “负面信息披露”的定义有三方面值得注意:......
  正因为如此,在美国行政法学中,“......

二、联邦行政机关的实践史

  相比罚款、许可......
  (一)最早实践者——食品药品监管......
  19世纪晚期以来,由于缺少监管,食品药品领域掺杂掺......
  经过一系列推动立法的努力......
  更大的立法突破来自于1938年通过、取......
  以负面信息披露为后盾,在......
  21世纪以来,食品药品监管局依旧......
  (二)自我控权的模范——联邦贸易委员会
  联邦贸易委员会拥有负面信息披露......
  哥伦比亚特区联邦巡回上诉法院于1968年在一个标志......
  进入网络时代......
  为了规范本机关的负面信息披露行为......
  (三)其他机构
  由于负面信息披露能及时将......
  绝大多数行政机关则没有明确的授权,最多只能从本......
  (四)一般功能
  因为行政实践千差万别,对行政机关负面信息披......
  但作为一种管制工具,各行政机......
  (五)优势
  负面信息披露作为具有上述混合......

三、引发的社会问题

  负面信息披露并非完美的化身......
  (一)信息失真(错误、夸大或......
  负面信息披露是政府警告......
  由于食品药品信息的高敏感性,错误信息往往造......
  如此,警告信息出错是必须承......
  (二)无立法授权与权力滥用
  绝大部分行政机关没有发布负面信息的明确......
  并非所有负面信息披露都有惩罚性,但谴责性强、......
  从形式上看,法院责令违反刑法......
  早在1941年,美国行政程序法制定......
  欧内斯特·盖尔霍恩教授在其研究中也发现......
  以上绝不是孤例,许多行政机......
  (三)处罚量不确定与过重
  负面信息披露作为制裁手段......
  比如,当行政机关对违法对象处以罚金,并发布负......
  在1984年对Inspection&Testi......
  (四)媒体审判与审判偏见
  当行政机关将特定厂商的违法(危险......
  在影响深远的美国诉雅培实验室案......
  历史上,公平雇用委员会(Equal......
  (五)侵害商业秘密、个人隐私与国内安全
  行政机关主动公开涉及特定人的......
  (六)过多使用与信息泛滥
  行政机关发布负面信息是为了影响公众的决策与行动......
  例如,高速公路交通安全委员会(NHT......
  在“信息过剩”的信息社会,风险信......
  负面信息披露作为一种惩罚手......

四、法律界的忧虑——缺乏控制的......

  上述社会问题的根源在于,行政机关进行负面......
  这一状况,自其20世纪初成为一种广泛运用的......
  (一)难以获得司法救济
  在近百年的时间里,许多行政机关因为负......
  1.法院一贯认为负面信息披......
  (1)不构成“最后决定”
  除了《消费者产品安全法》这一特例外,由于国会......
  联邦最高法院的判例认为,“最后决定”的构成条件有......
  (2)不成熟或未穷尽行政救......
  即使证明了负面信息披露构成“最后决......
  理论上,“最后决定”、“成熟”与“穷尽行政救......
  因此,阻碍负面信息披露被认定为最后决定的......
  (3)不构成制裁(sanction)
  《行政程序法》定义“机关行为”(agenc......
  《行政程序法》通过后不久,哥......
  该案的裁决此后一直起着先例指导作用,直到19......
  哥伦比亚特区联邦巡回上诉法院因其特殊地位,被誉......
  2.缺少可行的诉因(cause of a......
  即使解决了司法审查的受理条件,在宪法......
  当事人可以《行政程序法》作为根......
  当事人还可能根据《联邦侵权赔偿法》(Fe......
  其他成文......
  在上述成文......
  最后,当事人还可能以宪法......
  3.司法难以提供完全的救济
  还有另一个较小一点的麻烦,即使法......
  其次,对错误或误导信息有时不......
  综上可见,法院不愿对负......
  (二)缺少正当程序保护
  发布负面信息有可能对相对人极具伤害性,甚于正式......
  1957年,一家诊所提起诉讼,请求禁止食品......
  1971年,程序保护的一丝......
  但这一案件的趋势于5年后即被......
  此案确立的“单独的名誉损......
  (三)缺少国会的立法控制
  行政机关发布负面信息成为了一种缺少边界的自由裁量权......
  《行政程序法》通过之前,司法部长行政程序委......
  《行政程序法》通过后,行政......
  数十年来,法律界对负面信息披露......
  除了上述特例,虽然法律界素......
  (四)缺少行政自我控制
  相比司法与国会施加的外部控制,有法院与学......
  1974年,原卫生教育和福利部基本采纳......
  1977年,隶属于卫生教育和福利部的食品药品监管局......
  其他行政机关则没有正式对美国行政会议的......
  直到2000年,为改善联邦机构的信......
  据此,管理和预算局于2002年2月发布了这一指南......
  考虑到行政实践千差万别,管......
  以上可见,行政机关虽然在自我限制方面......

五、展望

  2009年,奥巴马总统于上任当......
  但是,由于信息传播更迅速,更容易在传播中......
  长远来看,信息社会与风险社会的联袂深入将......
  
  【作者介绍】中南民族大学法学院副教授,法学博士。
注释与参考文献
  ⑴《国务院办公厅关于社会信用体系建设的若干意见》(......
  ⑵可参见作为独立咨询机关的“美国行政会议......
  ⑶如果是依申请......
  ⑷See,e.g.,Glen O.Robi......
  ⑸陈晋华:《行政机关发布负面信息......
  ⑹2011年国会修订《食品、药品和化妆晶法案》,全......
  ⑺Peter Barton Hut......
  ⑻Nathan Cortez,Ad......
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  ⒅相关案例,see James O’Reilly......
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  (21)美国耻辱罚学术探讨的一个简要回顾,参见......
  (22)The U.S.......
  (23)Final Report of the ......
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  (25)Seth F.Kr......
  (26)更多论述参见朱春华......
  (27)Jonathan......
  (28)Order I......
  (29)Order Imp......
  (30)在FTC v.Cinderella Car......
  (31)U.S.v.Abb......
  (32)United States......
  (33)Equal Employmen......
  (34)Gellhorn,s......
  (35)James W.Conr......
  (36)Pub.L.No.10......
  (37)Gellhorn,supra note......
  (38)参见[美]凯斯·R.桑斯坦:《风险与......
  (39)John C.Coff......
  (40)[意]贝卡里亚:《论......
  (41)See H.Thoma......
  (42)Gellhorn,supra note......
  (43)Adverse ......
  (44)Cortez.supra note......
  (45)只有极个别案[如United S......
  (46)5 U.S.C.§704(2006......
  (47)Kerin M.McDon......
  (48)Bennett ......
  (49)最新上诉法院的判例由哥伦比亚特区联......
  (50)许多法院把“最后决定”视为管辖权条件,......
  (51)Coaez,supra note 8,......
  (52)Abbott ......
  (53)参见王名扬:《美国行政法》(下),中国......
  (54)参见一个经常选......
  (55)参见[美]斯蒂芬·G......
  (56)William F.Fbx......
  (57)5 U.S.C 551(......
  (58)Hearst Rad......
  (59)Industrial Safety Eq......
  (60)Kerin Trudeau v.Fe......
  (61)See Banfi Prods......
  (62)James T.O’Reilly,The......
  (63)相关案例参见O’Reill......
  (64)Id.at 518.
  (65)Id.at 52......
  (66)Cortez,supra......
  (67)Kreimer,s......
  (68)Respublica v.Oswal......
  (69)Rushford v.Civ......
  (70)See Frank B.Cross,......
  (71)Trudeau v.F......
  (72)United States v.Child......
  (73)Lawrence A.Wa......
  (74)Hoxsey Cance......
  (75)See,e.g.,Aja......
  (76)Wiscorain......
  (77)即不是因为政府行为侵犯财产或......
  (78)Cortez,supra no......
  (79)S.Doc.No.248,7......
  (80)Francis E.R......
  (81)Final Report ......
  (82)FTC v.Cinderel......
  (83)Toxic S......
  (84)O’Reilly,supra not......
  (85)O’Reilly......
  (86)15 U.S.C.§2055(b)(1),......
  (87)Industr......
  (88)三种情况是:1.必须迅速通知公众以避免重大......
  (89)Adverse Agenc......
  (90)39 Fed.......
  (91)Release of Adverse ......
  (92)FDA,Administr......
  (93)Withdrawal of Certa......
  (94)Cortez,supra note......
  (95)28 C.F.R.§50.2(2010......
  (96)Cortez,supra note......
  (97)5 U.S.C 555(b)(2000).
  (98)O’Reilly,supra n......
  (99)44 U.S.C......
  (100)Guidelin......
  (101)Conrad,J......
  (102)Stephen ......
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  (108)例如,行政机关......

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朱春华
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