法律信息网 -> 法律论文 -> 正文 ∷【来源】《行政法研究》   第2016-3期  第 128 页 
 
通过破产法解决地方政府债务危机——美国的经验和启示


  【内容提要】在美国,地方政府因公益而不倒,又因......
  【关键词】地方政府债务 地方政府破产 州的......
  [Abstract]In Ameri......
  [Key words]......

一、研究旨趣

  与自然人、企业一样,地方政府如果持续出现财政赤字......
  但由于地方政府之税收主......
  一旦面临上述窘境,如何应对由此引发之......
  而次贷危机之后也确有不少城市欲根据《破产法》......
  再将视野转换至中国,近些年来,面......
  尤其在2014年9月《国务......
  就笔者的观察而言,地方政府破产制度为美国特殊政治架......
  只有在加深了对以上问题的认......

二、美国通过破产法框架解决地方政府债......

  (一)地方政府债务调整程......
  首先必须加以厘清的是,在美国,地方......
  1.虽然债权人通常实现其债......
  2.因为地方政府要履行特殊的公共服务职能,故其作......
  这也决定了地方政府只可能出现财政破产的情形,相应......
  (二)地方政府债务调整程序的实质及适用破产法的原因
  正因为如上文所述地方政府因“公益而......
  此种做法不但为地方政府......
  但问题是,如果适用一般的民事和解程序,地方政府必须......
  鉴于破产法在债务清理方面......
  当然,地方政府债务清理适用破产法也在相当程度上......
  信奉实用主义理念的美国立法者,其最初......
  因而通过破产法规则的引入以推动地方政府的债务......
  (三)地方政府破产制度构建的宪法......
  另外需要特别予以提及的是,通过破产法解决地方政......
  同时,美国《联邦宪法......
  但联邦权力在通过破产法介入地方政府的内......
  (四)双重限制下地方政......
  在美国,地方政府破产程序虽然在一定程度上是仿照......
  但由于地方政府的特殊性质,......
  此外,因地方政府所拥有的绝大多数财产......

三、美国通过破产机制解决地方政......

  鉴于破产法在债务调整方面有一套完整......
  (一)地方政府破产机制的优势
  1.自动冻结规则的引入给予地方政府以喘息......
  美国《破产法》第922条规定,一旦地方政府提出破产......
  借助自动冻结规则可以将地方政府从债权人争先......
  但第922条也规定了例外......
  2.待履行合同解除权的规定可让地方政府摆脱重......
  与自然人和企业破产程序中的规定相......
  故通过申请......
  但问题是,“州法往往对政府雇员......
  3.法院的强制批准规则的引入,大大降低了债......
  一般而言,债务调整协议的通过必须要......
  至于上述前置要件的具体内涵而言,公平且合理的原......
  (二)地方政府破产机制的局限
  1.对其他地方政府融资造成的不利影响。
  地方政府申请......
  因而,一旦某个地方政府申请......
  也正因为如此,各州对州内......
  2.地方政府申请......
  一旦地方政府申请......
  例如2008年瓦列霍市申请......
  故地方政府破产往往成为地方政府与债权人无法达成债......
  3.最大的局限:无法改变地方政府原有的治理模式......
  当然,地方政府破产机制最大的局限......
  但传统破产法理论却认为,破产制度有两......
  以此观之,地方政府破产制度的功......
  除此之外,最重要的在于对底特律此类生锈地带而言,......
  故不得不说,因为联邦宪法......

四、美国通过破产机制解决地......

  (一)州权力介入的必要性及其管道
  鉴于单纯......
  首先,对于美国许多城市而言,如前所......
  其次,地方政府债务危机的背......
  此外,对于底特律这样的中......
  最后,因地方政府申请......
  从某种程度而言,州政府恰是完善地方政府治理、......
  学者也宣称:“由州所构建的积......
  美国《破产法》也确实为州权力......
  而在诸多模式中,州权力介入最为彻底的一种方案为......
  (二)联邦与州通力合作解决地方政府债务危机......
  而把联邦层面的地方政府破产机制与州......
  传统的二元联邦主义往往认为联邦与州的权力如楚河......
  对于地方政府债务危机而言:
  一方面,联邦宪法......
  另一方面,即使通过破产法框架,联邦权力也无法干......
  而通过美国《破产法》第109条(c)的通道,州......
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  毕竟只有在破产法框架下,地方政府才能有效地使用破产......
  (三)联邦与州通力合作解决地......
  虽然把联邦层面的破产法机制与州......
  真正把二者较好结合起来的示例为密歇根......
  特别值得称道的是密歇根州所创......
  在该制度下,一旦地方政府面临......
  紧急管理人具有广泛的权限(原有的......
  而在底特律申请......

五、美国经验对中国的可能启示——代......

  “公法人或地方自治团体自有其独特的法律与政......
  美国在其特有的宪法......
  考虑到当下中国的地方政府(61)债务状......
  当然,因为中美之间国情的显著差异......
  (一)确保地方政府公共服务职能的提供
  地方政府因公益而不倒,因此即使地方政府陷入债务清......
  企业债务清理程序的核心在于实现......
  (二)将地方债发行纳入市场化、......
  美国的地方政府债券采取市场化的运作,因而市......
  但在我国,因法律一度限制地方政府举债,故而地方政府......
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  通过地方政府债券的方式构建地方政府的直......
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  回归法律文本分析,就《国务院关于......
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  (四)建立地方政府出现债务危机时上级政......
  因单纯......
  
  【作者介绍】上海交通大学凯原法学院博士......
注释与参考文献
  ⑴在美国地方政府有其特殊的政治含义,是指联邦......
  ⑵对于美国不同层级政府税收收入之来源可......
  ⑶United States Bankrup......
  ⑷美国第一部地方政府破产法案诞生于1934年,......
  ⑸参见寒署:《美国地方政府债......
  ⑹参见张力......
  ⑺Kenneth.W.Ellison......
  ⑻See Michae......
  ⑼Harold Gil......
  ⑽Kenneth W.Bond,Munic......
  ⑾Clayton P.Gillette......
  ⑿这在没有地方政府破产制度......
  ⒀Giles J.Patters......
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  (49)有学者以有条件地许可......
  (50)从州介入地方债危机后所设立的......
  (51)See Michelle Wilde ......
  (52)参见张千帆:《从二元......
  (53)Juiet M.Mor......
  (54)Juliet M......
  (55)Karol K.Denniston,Neu......
  (56)David A.......
  (57)See M.He......
  (58)该模式具体可参见Jui......
  (59)The Pew Charit......
  (60)郑有为:《破产法学的美丽新......
  (61)笔者在中国语境下描述地......
  (62)参见中华人民共和国审计署:《全国政......
  (63)目前而言,地方......
  (64)睢党臣、李盼:......
  (65)黄韬:《央地关系视角下我国......
  (66)熊伟:《地方债与国家治理:基于法治财政的......
  (67)刘昊:《地方政府......
  (68)章江益:《美国......
  (69)华国庆......
  (70)在这里地方政府主要指的是市、县两级政府,省......
  (71)对于地方债置换的实践报道可以参见王彩娜......
  (72)冯毅、徐云松:《......
  (73)参见张宇润、施海智:《法律行为化解......
  (74)参见李天德、陈志......
  (75)地方政府对于融资平台的直接保证依照现行......
  (76)See Recent ......
  (77)在美国,联邦政府极......

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张力毅
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