法律信息网 -> 法律论文 -> 正文 ∷【来源】《行政与法》   第2017-5期  第 103 页 
 
对冲基金欺诈之诉国际合作的法律研究


  【内容提要】对冲基金的......
  【关键词】对冲基金欺诈 国际合作 谅解备......
  [Abstract]As ......
  [Key words]hedge fun......

  近年来,全球对冲基金业发展迅速,据统计......
  尽管急需实施严格监管,但监管者在监......

一、对冲基金欺诈的现状及......

  (一)对冲基金欺诈的现状
  证券欺诈并非对冲基金经理独有的行为,多数情况......
  由于基金结构及运作具有较强的复杂性,因此对冲基金欺......
  (二)对冲基金欺诈的主要类型
  1.对冲基金的挪用。基......
  对于全球管理特别是涉及对外或跨国交易的对冲基金而......
  2.对冲基金的内幕交易。非......
  基于这些风险,各国证券监管者近来启动了......
  3.对冲基金的市场操纵。市场操纵指通过人......
  与挪用和内幕交易的情形相似,由于对......

二、证券欺诈之诉国际合作的法律渊源

  一个国家或地区法律所固有的、有限的......
  (一)证券欺诈之诉国际合作的......
  为了对包括对冲基金欺诈在内......
  基于此,许多国家和地区已有立法授权其......
  (二)证券欺诈之诉国际合作......
  上述立法使证券监管者在执行......
  1.谅解备忘录。(1)双边谅解备忘录。谅解......
  美国和加拿大、英国、中国(香港)签署的谅......
  (2)IOSCO多边谅解备忘录。IOS......
  2002年IOSCO的MMOU第7条授权签......
  基于此,MMOU规定监督者不仅能分......
  2司法协助条约。(1)司法协......
  (2)司法协助条约中有关提......
  (3)司法协助条约的双重犯罪要求......

三、完善证券欺诈之诉国际合作机制的建议

  (一)完善资产冻结合作......
  1.资产冻结协助对于打击国际证券犯罪不......
  各国证券监管者除了利用司法......
  2.在MMOU中明确规定......
  3.增强各国证券监管机构在国内的权......
  美国国会正考虑对SEC授权,......
  (二)促进更广泛的信息交换
  为了保证更有效的合作,IOSCO多边谅解备忘......
  尽管有更广泛的信息需要,但......

四、我国参与对冲基金欺诈之......

  我国对冲基金市场的发展及其国际化虽然还......
  就国内立法而言,我国先......
  关于国际合作,中国证券会......
  我国参与对冲基金欺诈之诉......
  总之,证券市场的一体化......
  
  【作者介绍】深圳大学法学院副教授,法学博士,......
注释与参考文献
  [1]Marko Maslako......
  [2]INT'L BAR AS......
  [3]Office of......
  [4]Insider Tradin......
  [5]Press Re......
  [6]5 U.S.C.§78 u(a)(2......
  [7]Federal Act ......
  [8]Federal Act on the ......
  [9]Securities Act,R.......
  [10]Financial Services a......
  [11]Securities and......
  [12]FINANCIAL INVESTM......
  [13]Annual Report for 199......
  [14]SEC Obtains......
  [15]Memorandum of ......
  [16]Securities and......
  [17]Tzyh Ng,Th......

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 — 作者简介 ——————
李勋
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