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∷【来源】《法学》 第2017-5期 第 152 页 |
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国际投资仲裁中滥诉防范机制的构建
【内容提要】在理论上，投资仲裁庭有权、......
【关键词】国际投资仲裁 滥诉 过滤机制......
国际投资仲裁是执行国际......
一、国际投资中投资者滥诉现象的蔓延
滥诉在某种程度上是权利司法化、诉讼去门槛化的......
投资仲裁属合意性争端解决机......
由于滥诉的认定必须以个案事实为基础，因此难以......
实践中，投资者往往运用......
滥诉行为不仅无端加重了被诉主体的应诉负担，而且......
投资者的滥诉行为超出了国际投资仲裁机制设......
二、国际投资仲裁庭无力......
一般而言，法院或法庭具有筛选和排除滥诉行......
（一）投资仲裁庭的司法扩张......
理论上，投资仲裁庭应当忠实于授权性文件（即国际投......
仲裁庭对投资者滥诉行为......
投资者频繁诉诸仲裁与仲裁庭权力扩......
（二）善意原则、禁止滥用程序原则的适用......
尽管被诉东道国常常援引善......
在“Rompetrol案”中，罗马尼亚抗......
只有当投资者通过投资转移......
可见，善意原则和禁止滥用程序原则能否在具体案......
综上分析可知，抑制投资仲裁滥诉的制度供应仍滞后......
三、国际投资仲裁滥诉审查标......
在国际投资仲裁案件中，区分滥诉与正当诉请的标......
（一）明确“投资”的范围......
投资仲裁滥诉的表现之一是将贸易、......
其一，对投资特征作出明确要......
其二，将特定形式的资产......
其三，将适格投资限定为合法投资。实践中......
（二）明确“投资者”的范围......
国家缔结投资条约的本意在于为真正的投资者提供条......
其一，将空壳公司排除在投资者定义之外。日本与新加坡......
当然，是否将空壳公司排除在投资......
其二，纳入拒绝授惠条款。与定义排除空壳......
为此，缔约国有必要在条约中使用清晰的用语......
（三）明确“投资争端”的范围......
投资条约涵盖的“投资争端”范围......
其一，避免使用“任何投资争端”的表述。不少投资......
其二，将特定行业、特定事项或特定义务的投资......
同时采取正面清单或负面清单是降低东道国被诉风......
四、投资仲裁滥诉程序过滤机制的完......
投资仲裁是单向的、不对称......
（一）强化仲裁前置条件
国家的同意是投资仲裁的根基。东道国......
首先，缔约国可对仲裁诉请的提出......
其次，缔约国可禁止投资者“挑选法院”，防止投资......
（二）设置快速驳回程序
投资者可能提起缺乏法律依据......
快速审查程序在国际法中并不陌生......
2006年修订的ICSID仲裁规则第41．5条......
快速异议程序旨在迅速驳回明......
尽管快速异议程序为仲裁庭更早地驳回投资者的滥......
（三）要求滥诉方承担仲裁费用
投资者的滥诉行为无端地加重了被......
为此，一些国家开始在投资条约中规......
（四）明确缔约国的诉请过滤权
投资仲裁是投资者起诉东道国的......
一些投资条约就特定事项规定了前......
通过缔约国共同决定机制，东道国可要求全体缔约国对......
缔约国条约解释机制也是国家审查和过滤投资者滥诉请......
为了避免仲裁庭无视缔约国......
因而，缔约国解释权的运用在时间、......
五、结语
近些年，随着投资仲裁案件......
当下的中国作为资本输入和资本输......
首先，在保障诉权行使与预防程序滥用之间寻求合理......
其次，防止在甄别和过滤滥诉上的不......
再次，滥诉并非单纯......
最后，循序渐进地推进投资仲裁机......
【作者介绍】华南理工大学法学院。
注释与参考文献 [基金项目]本文系国家社科基金重点项目"......
⑴截至2015年年底，全球现存的国际投资条......
⑵See Krzysztof P......
⑶See Zachary Douglas......
⑷中间公司也被称为平台公司......
⑸See Philip Morris Asi......
⑹参见黄世席：《国际投资仲裁......
⑺参见徐 树：《国际投资仲裁的第三方出......
⑻参见陈桂明、刘萍：《民事诉讼中的程序滥用及其......
⑼投资者主张的赔偿数额动辄上百万......
⑽寒蝉效应（chilling effect）也......
⑾参见[英]切斯特·布......
⑿关于投资仲裁庭权力扩张倾向的论述，参见余劲松......
⒀See Tokios Tokeles v．U......
⒁See Bin Cheng，General P......
⒂See Robert Kolb......
⒃See The Rom......
⒄荷兰与捷克BIT第8条......
⒅See Saluka v．Czech，U......
⒆See Abaclat and Others v......
⒇See John P．G......
(21)See Phoenix Action ......
(22)Mobil v．Venezuela，I......
(23)See Herve Asce......
(24)See Pac Rim Caym......
(25)See Mark Feldman，Se......
(26)See SGS ......
(27)See CSOB v．The Slova......
(28)除此之外，中国与坦桑尼亚BIT......
(29)2010年中国BIT范本第1条第......
(30)欧盟与加拿大FTA、欧盟与越南FTA均未......
(31)See Roos ......
(32)See Plama Consortium ......
(33)同前注⒀，Yuk......
(34)See UNCTAD，Inv......
(35)See Methanex Corpor......
(36)See M．Potesta and M......
(37)例如，美国与乌拉圭B......
(38)See Pac Rim C......
(39)See European ......
(40)参见肖军：《〈ICSID公......
(41)See Tran......
(42)Global ......
(43)See Rafat v．Ind......
(44)See David......
(45)See Rud......
(46)See Tsai—f......
(47)同前注(39)，欧委会报告，第116页。
(48)See Anthea Ro......
(49)See Sanum ......
(50)参见李庆灵：《国际投资......
(51)美国在其对投资者—国家争端解......
(52)See Stefanie Schac......
(53)参见叶斌：《欧盟TTIP投资......
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